A.中国银行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会及其派出机构
D.国务院
[单选题]在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是()。A .中国金融期货交易所B .中国证监会及其派出机构C .中国期货保证金监控中心公司D .中国期货业协会
[判断题]中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()A.对B.错
[单选题]()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证:A.中国银监会B.期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.监控中心
[单选题]()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A .中国证监会及其派出机构B .中国金融期货交易所C .中国期货保证金监控中心公司D .中国期货业协会
[多选题]下列选项中对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的包括()。A.中国金融期货交易所B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业
[判断题]中金所.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。()A.对B.错
[单选题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。A . 中国证监会B . 中国金融期货交易所C . 中国期货业协会D . 期货公司
[判断题] 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。()A . 正确B . 错误
[单选题]在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。A . 风险规避B . 证券经纪业务管理C . 期货经纪业务管理D . 客户开发责任追究制度
[多选题] 期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。A . 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体B . 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C . 建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D . 建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人