A.有故意或重大过失犯罪记录的
B.指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的
C.收到监管机构或其他金融监管当局处罚累计达到3次的
D.违反职业道德、操守或者工作严重失职造成重大损失或者恶劣影响的