银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（　　）。

[单选题]银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）。A . 分析B . 识别C . 评估D . 测试

[单选题]()是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步

[单选题]合规风险除包括投资合规性风险.销售合规性风险.信息披露合规性风险外，还包括()。A.监察稽核合规性风险B.培训教育合规性风险C.反洗钱合规性风险D.其

5、商业银行合规风险的主要种类不包括()。[1分]-|||-A、投资合规性风险 B、反洗钱合规性风险-|||-C、销售合规性风险 D、柜员操作合规性风险

[多选题] 商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）A .要素B .格式C .具体内容D .频率

[多选题]商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的（　　）。A.筛选B.识别C.评估D.测试E.监控

[判断题] 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。A . 正确B . 错误

[单选题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的()和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。A.无效识别B.有效

[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A . 联系B . 分离C . 结合D . 交叉

[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。（  ）A.对B.错