A.建设强有力的合规文化
B.建立有效的合规风险管理体系
C.建立对管理人员合规绩效的考核制度
D.建立有效的合规问责制度
E.建立诚信举报制度
[单选题]下列选项中不属于有利于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。A.合规问责制度B.合规绩效考核制度C.诚信举报制度D.公平竞争制度
[多选题]我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括()。A.公平竞争制度B.合规绩效考核制度C.诚信举报制度D.合规组织制度E.合规问责制度
[单选题]()的基本原则是,有利于工程合同管理,有利于监理目标控制,有利于决策指挥,有利于信息沟通。A.监理工作开展B.监理企业经营服务C.组织结构形式选择D.
[多选题] 合规风险管理的目标主要包括()。A . 建立健全合规风险管理框架B . 实现对合规风险的有效识别和管理C . 促进全面风险管理体系建设D . 确保依法合规经营
[多选题] 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系应包括以下基本要素()。A . 合规政策B . 合规管理部门的组织结构和资源C . 合规风险管理计划D . 合规风险识别和管理流程E . 合规培训与教育制度
[单选题]督察长的职责包括()。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿
[单选题]()是指各级审贷人员本着对农合机构负责的态度,按照既有利于控制风险、又有利于业务健康发展的要求,全面真实地反映信贷业务及风险的实际情况,客观地对报审项目进行评价。A .客观公正B .依法审贷C .独立审贷D .分级审批
[单选题]销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.对宣传推介材料进行合规审核B.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守C.加强对异
[单选题]投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易
[单选题]信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输