根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。（　　）[2015年10月真题]

[判断题] 合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.A . 正确B . 错误

金融机构的合规管理部门牵头负责合规管理工作,其职责包括什么?A. 为机构经营管理活动提供法律合规支持B. 组织实施合规审查、合规检查、评估评价C. 拟定机构的合

[单选题]农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门，原则上应配备至少（）名专职合规管理人员。A . 1B . 2C . 3D . 5

[B单选题]证券评级机构应保障合规负责人和其他合规管理人员的（　　）。A.客观性B.独立性C.审慎性D.廉洁性

[判断题]银行要对合规管理人员提供系统的专业技能培训，也要对普通员工进行合规培训。（　　）[2015年10月真题]A.对B.错

根据《金融机构合规管理办法》，金融机构应当为首席合规官及合规官、合规管理部门履职提供充分保障，不包括以下哪一项？A. 保障其知情权和调查权B. 保证其报告的独立

[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（　　）。[2015年10月真题]A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B.

[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，（　　）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。[2015年10月真题]A.董事会风险管理委员会B.股东大会

[试题]银行业金融机构内部审计事项主要包括()A．经营管理的合规性及合规部门工作情况B．内部控制的健全性和有效性、机构运营绩效和管理人员履职情况等C．风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性D．信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况E．会计记录和财务报告的准确性和可靠性F．与风险相关的资本评估系统情况

金融机构的合规管理部门牵头负责合规管理工作，其职责不包括以下哪一项?A. 拟定机构的合规管理基本制度和年度合规管理计划B. 为机构经营管理活动、新产品和新业务的