[单选题]

关于基金管理人合规管理的独立性原则,下列表述错误的是()。

A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动

B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性

C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性

D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

参考答案与解析:

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关于基金管理人合规文化建设,下列表述错误的是( )。

[单选题]关于基金管理人合规文化建设,下列表述错误的是( )。A.公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制B.公司合规负责人是公司各项业务合规

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  • 关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下表述错误的是( )。

    [单选题]关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下表述错误的是( )。A.合规人员可以仅依据自述认定事实B.合规人员应避免出现与业务人员合谋C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

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  • 基金管理人合规管理的基本原则是( )。 ①独立性原则②客观性原则③公正性原则 ④

    [单选题]基金管理人合规管理的基本原则是( )。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②③⑤⑥D.①②③④⑥

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  • 合规管理“独立性原则”相关表述正确的是()。

    [多选题] 合规管理“独立性原则”相关表述正确的是()。A . 这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B . 专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C . 合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突D . 合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务,无业务经营决策权

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  • ()是基金管理人合规管理的关键性原则。

    [单选题]()是基金管理人合规管理的关键性原则。A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.专业性原则

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  • 下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()。

    [单选题]下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

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  • 关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。

    [单选题]关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。A.确保基金管理人持续快速运营B.确保基金管理人实现利润最大化C.确保基金管理人依法合规经营D.确

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  • 下列关于合规管理的意义说法错误的是()。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风

    [单选题]下列关于合规管理的意义说法错误的是()。A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失

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  • 关于基金管理人风险管理的内容,下列表述错误的是()。

    [单选题]关于基金管理人风险管理的内容,下列表述错误的是()。A.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.

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  • 下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。

    [单选题]下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。A.基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权

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