[单选题]

下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是()。

A.某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集

B.某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认

C.其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集

D.某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介

参考答案与解析:

相关试题

下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是( )。

[单选题]下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是( )。A.某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集B.某员工

  • 查看答案
  • 下列银行从业人员行为中,合法合规的是(  )。

    [单选题]下列银行从业人员行为中,合法合规的是(  )。A.明知所经办业务是为了逃避监管规定,但仍默许或者提供协助B.在销售或购买商品和服务时,明示可以给对方折

  • 查看答案
  • 下列银行从业人员行为中,合法合规的是()。

    [单选题]下列银行从业人员行为中,合法合规的是()。A.明知所经办业务是为了逃避监管规定,但仍默许或者提供协助B.出于私情向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议

  • 查看答案
  • 下列关于股权投资基金从业人员从业资格的基本要求的说法,错误的是()。

    [单选题]下列关于股权投资基金从业人员从业资格的基本要求的说法,错误的是()。A.股权投资基金管理人至少2名高管人员应当取得基金从业资格B.法定代表人/执行事务

  • 查看答案
  • 下列银行从业人员的行为中,合法合规的是()。

    [单选题]下列银行从业人员的行为中,合法合规的是()。A.将客户信息提供给合作的保险公司B.为践行节能减排,将客户开户申请书再度用做打印纸C.将客户信息和交易信

  • 查看答案
  • 关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

    [单选题]关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规定B.守法合

  • 查看答案
  • 下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是()。

    [单选题]下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是()。A.工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登

  • 查看答案
  • 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守()。

    [单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守()。A.宪法.刑法.民法等所有公民都需要遵守的法律B.中国证监会发布的各类部门规章C

  • 查看答案
  • 下列行为属于股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动可以进行的是()。

    [单选题]下列行为属于股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动可以进行的是()。A.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易B.以投资顾问机构

  • 查看答案
  • 下列行为属于股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动可以进行的是()。

    [单选题]下列行为属于股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动可以进行的是()。A.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易B.以投资顾问机构

  • 查看答案