[单选题]

下列哪一项属于销售合规性风险?( )

A.制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认汪和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

B.从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金划转

C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

D.对宣传推介材料进行合规审核

参考答案与解析：

相关试题

下列哪一项不属于合规风险的种类?( )

[单选题]下列哪一项不属于合规风险的种类?( )A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险

  • 查看答案

    • 下列哪一项不属于合规风险的主要种类?(  )

    [单选题]下列哪一项不属于合规风险的主要种类?( )A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险

  • 查看答案

    • 合规风险除包括投资合规性风险.销售合规性风险.信息披露合规性风险外，还包括()。

    [单选题]合规风险除包括投资合规性风险.销售合规性风险.信息披露合规性风险外，还包括()。A.监察稽核合规性风险B.培训教育合规性风险C.反洗钱合规性风险D.其

  • 查看答案

    • 下列哪一项不属于合规文化建设的内容?（）

    [单选题]下列哪一项不属于合规文化建设的内容?（）A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.加强合规管理部门与业务部.监察稽核部等各部门之问的信息交流和

  • 查看答案

    • 下列属于基金管理人合规风险的是()。<br />Ⅰ．投资合规性风险<br />Ⅱ．销售合规性风险<br />Ⅲ．信息披露合规性风险<br />Ⅳ．反洗钱

    [单选题]下列属于基金管理人合规风险的是()。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．销售合规性风险Ⅲ．信息披露合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD

  • 查看答案

    • 下列属于基金管理人合规风险的是()。<br />Ⅰ．投资合规性风险<br />Ⅱ．销售合规性风险<br />Ⅲ．信息披露合规性风险<br />Ⅳ．反洗钱

    [单选题]下列属于基金管理人合规风险的是()。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．销售合规性风险Ⅲ．信息披露合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD

  • 查看答案

    • 下列属于基金管理人合规风险的是()。<br />Ⅰ．投资合规性风险<br />Ⅱ．销售合规性风险<br />Ⅲ．信息披露合规性风险<br />Ⅳ．反洗钱

    [单选题]下列属于基金管理人合规风险的是()。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．销售合规性风险Ⅲ．信息披露合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD

  • 查看答案

    • 下列哪一项不属于合规管理的基本原则?（）

    [单选题]下列哪一项不属于合规管理的基本原则?（）A.独立性原则B.客观性原则C.及时性原则D.协调性原则

  • 查看答案

    • 下列哪一项不属于合规管理的基本原则?( )

    [单选题]下列哪一项不属于合规管理的基本原则?( )A.独立性原则B.客观性原则C.及时性原则D.协调性原则

  • 查看答案

    • 5、商业银行合规风险的主要种类不包括()。[1分]-|||-A、投资合规性风险 B、反洗钱合规性风险-|||-C、销售合规性风险 D、柜员操作合规性风险

    5、商业银行合规风险的主要种类不包括()。[1分]-|||-A、投资合规性风险 B、反洗钱合规性风险-|||-C、销售合规性风险 D、柜员操作合规性风险

  • 查看答案