A.合规监管以法律管制为主
B.着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性
C.是一种积极的监管方法
D.监管部门主要负责制定规定和检查规定的执行结果
E.属于动态的监管模式
[单选题]下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。A . 合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B . 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C . 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险D . 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
[多选题]下列关于合规风险说法,正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
[多选题]下列关于合规风险说法,正确的有( )。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭
[多选题]下列关于合规风险说法,正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
[单选题]下列关于“守法合规”要求的说法正确的是()。A . 遵守法律法规B . 遵守行业自律规范C . 遵守所在机构的规章制度D . 以上都应遵守
[单选题]下列对合规性的监管指标说法错误的是()A . 商业银行的流动性覆盖率应当不低于100%B . 商业银行的流动性比例应当不低于25%C . 商业银行的存贷比应当不高于75%D . 商业银行的存贷比应当不高于25%
[多选题]下列关于合规风险的说法,正确的有()。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险C
[多选题]下列关于合规报告的说法,正确的有( )。A.证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告;每年4月30日前报送上一年的年度合规报告B
[单选题]下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能
[单选题]下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律.规则和准则相一致B.商业银行的经营活动违反了法律.规则和准则可能