[单选题]

未经核准,擅自从事基金托管业务的,应承担的责任是()。
Ⅰ.责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.责令改正,没收违法所得,并处10万元以上100万元以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案与解析:

相关试题

基金管理公司擅自从事基金托管业务的,由证券监督管理机构责令停止,没收违法所得,并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。

[单选题]基金管理公司擅自从事基金托管业务的,由证券监督管理机构责令停止,没收违法所得,并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。A.1;5B.2;5C.1:1

  • 查看答案
  • 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处(  )罚款。

    [单选题]擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处(  )罚

  • 查看答案
  • 未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接

    [单选题]未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上

  • 查看答案
  • 任何单位或者个人擅自从事期货业务韵,(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍

    [单选题]任何单位或者个人擅自从事期货业务韵,(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A .勒令停业整顿B .撤销期货业务许可C .予以取缔D .予以祷告

  • 查看答案
  • 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构( )或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处

    [单选题]未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构( )或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚

  • 查看答案
  • 期货公司有以下()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

    [多选题]期货公司有以下()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户

  • 查看答案
  • 期货公司的股东有下列()行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

    [多选题]期货公司的股东有下列()行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公

  • 查看答案
  • 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。<br />①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款<br />②没收违法所得或者违法所得不

    [单选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得

  • 查看答案
  • 证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下

    [主观题]证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。( )

  • 查看答案
  • 经营者实施价格垄断行为,责令改正,没收违法所得,可以并处违法所得()倍以下的罚款

    [单选题]经营者实施价格垄断行为,责令改正,没收违法所得,可以并处违法所得()倍以下的罚款。A . 1B . 2C . 5D . 10

  • 查看答案