第 77 题 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制包销风险。

A．事先评估

B．制订风险处置预案

C．建立奖惩机制

D．扩大分销渠道

[单选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。A．事先评估B．制订风险处置预案C．建立奖惩机制D．扩大分销渠道

[单选题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A . 风险监控部门B . 风险控制委员会C . 证券自营部门D . 稽核部门

[单选题]根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求，下列说法错误的是（　　）。A.证券公司应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的

[多选题]根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求，下列说法正确的有（　　）。A.证券公司应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的

[多选题]证券公司应健全投资者投诉处理机制，建立畅通的信息反馈渠道，在公司网站和营业场所的显著位置公示（　　）。A.投拆电话B.传真C.电子信箱D.当地监管部门

[单选题]实验室应建立完善的申诉和投诉处理机制，必须（）。A .制定程序文件B .处分有关人员C .设立专职机构D .采纳申诉人的要求

[单选题]若证券公司采用（）方式为某公司承销股票，则证券公司无须承发行风险。A . 余额包销B . 代销C . 全额包销D . 保底销售

[多选题] 证券公司完善内部控制机制的原则有（）A . 健全性原则B . 独立性原则C . 制衡性原则D . 合理性原则

[判断题] 规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补充机制A . 正确B . 错误

[多选题]我国证券公司计划承销Z公司股票。Y证券公司可选择的承销方式有（　　）A.外销B.代销C.包销D.联营销售E.余额包销