证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。

A．事先评估

B．制订风险处置预案

C．建立奖惩机制

D．扩大分销渠道

[单选题]第 77 题 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制包销风险。A．事先评估B．制订风险处置预案C．建立奖惩机制D．扩大分销渠道

[单选题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A . 风险监控部门B . 风险控制委员会C . 证券自营部门D . 稽核部门

[单选题]证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（　　）计算风险准备。A.3%B.5%C.10%D.15%

[主观题]证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）

[单选题]根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求，下列说法错误的是（　　）。A.证券公司应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的

[多选题]根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求，下列说法正确的有（　　）。A.证券公司应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的

[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照（　　）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。A.防微杜渐B.谨慎防控C.审慎经

[判断题] 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）A . 正确B . 错误

[单选题]若证券公司采用（）方式为某公司承销股票，则证券公司无须承发行风险。A . 余额包销B . 代销C . 全额包销D . 保底销售

[多选题] 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明（）。A . 代销、包销的费用和结算办法B . 违约责任C . 国务院证券监督管理机构规定的其他事项D . 双方当事人的名称、住址及法定代表人姓名