A .证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
B .具备较强的经营管理毹力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C .具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D .最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
[多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括( )。A.12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本
[多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括( )。A.12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本
[不定项选择] 证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。A .具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B .设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性C .最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D .拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
[多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,经中国证监会批准,可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括( )。A.持续经营2年以上,信誉良好,2
[多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,经中国证监会批准,可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括( )。A.持续经营2年以上,信誉良好,2
[单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司增加业务种类,应当符合的审慎性要求不包括( )。A.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申
[单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司增加业务种类,应当符合的审慎性要求不包括( )。A.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申
[多选题]证券公司设立另类子公司,应当具备的条件包括( )。A.具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格B.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会
[主观题]对证券公司设立子公司的监管要求,不包括( )。
[B单选题]依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司增加业务种类应当符合的审慎性要求是( )。A.现有业务经营管理状况良好B.最近1年各项风险控制指标持