[单选题]

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( ).

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

参考答案与解析:

相关试题

证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括( )。

[单选题]证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括( )。A.对赔偿客户投资损失做出承诺B.在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险C.将集合资产管理

  • 查看答案
  • 证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。

    [单选题]证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。A.对赔偿客户投资损失做出承诺B.在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险C.将集合资产管理计

  • 查看答案
  • 以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。

    [单选题]以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币B.公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民

  • 查看答案
  • 以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。

    [单选题]以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币B.公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民

  • 查看答案
  • 证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有( ).

    [单选题]证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有( ).A.挪用客户资产B.将资产管理业务与自营业务分开操作C.内幕交易或操纵市场D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

  • 查看答案
  • 证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。

    [多选题] 证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。A . 挪用客户资产B . 将资产管理业务与自营业务分开操作C . 内幕交易或操纵市场D . 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

  • 查看答案
  • 下列关于证券公司开展资产管理业务,符合规定的是()。

    [单选题]下列关于证券公司开展资产管理业务,符合规定的是()。A.参与融资融券B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易C.将集合资产管理

  • 查看答案
  • 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,开展资产证券化业务的证券公司须具备的业务资格是(  )。

    [单选题]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,开展资产证券化业务的证券公司须具备的业务资格是(  )。A.证券经纪业务资格B.证券投资咨

  • 查看答案
  • 以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是( )。

    [单选题]以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是( )。A.公司治理健全,内部控制有效B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚C.经营证券经纪业务已满5年D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上

  • 查看答案
  • 证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户

    [多选题] 证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。A .投资偏好B .风险承受能力C .收入状况D .资产状况

  • 查看答案