A.参与融资融券
B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
[单选题]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,开展资产证券化业务的证券公司须具备的业务资格是( )。A.证券经纪业务资格B.证券投资咨
[多选题]证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件( )。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关
[B单选题]某期货公司拟开展资产管理业务,下列做法中符合规定的有()。A.期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立B.必要时,期货公司可通过广播向公众
[单选题]以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( ).A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[单选题]根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的有( )。A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内,完成设立工作并开始投资运作B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产C.一般情况下,参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D.证券公司为调剂资金头寸,经托管机构同意,可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
[多选题] 证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。A .投资偏好B .风险承受能力C .收入状况D .资产状况
[多选题] 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合()等条件。A . 综合类证券公司B . 净资本不低于人民币2亿元C . 净资本不低于人民币5亿元D . 近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
[单选题]下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则中,说法正确的有( )。Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务Ⅱ.证券公司应按资产管理合同
[单选题]下列关于证券自营业务的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资
[单选题]证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括( )。A.对赔偿客户投资损失做出承诺B.在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险C.将集合资产管理