A .合法合规
B .授权经营
C .分级管理
D .联网运作
E .风险控制
[单选题]基金代销业务的()原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。A .合法合规B .授权经营C .分级管理D .联网运作E .风险控制
[单选题]基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。A .合法合规B .授权经营C .分级管理D .联网运作E .风险控制
[单选题]基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。A .合法合规B .授权经营C .分级管理D .联网运作E .风险控制
[单选题]对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。A.责令改正,并处以警告、罚款B.追究刑事责任C.撤销该机构D.给予行政处分
[单选题]对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。A.责令改正,并处以警告、罚款B.追究刑事责任C.撤销该机构D.给予行政处分
[单选题]基金代理销售业务的交易信息的传输方式为()。A .统一传输B .逐级传输C .自上而下传输D .自下而上传输
[单选题]基金代销业务的()原则是指基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易。A .合法合规B .授权经营C .分级管理D .联网运作E .风险控制
[多选题] 营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是()。A . 已开办金穗借记卡业务B . 配备熟悉基金业务的人员,其中基金销售人员中至少一半人员须取得基金从业资格或基金销售从业资格C . 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D . 经一级分行审核批准,报总行备案
[单选题]营业网点开办基金代理销售业务,需经()审批并总行备案。A . 一级分行B . 总行C . 二级分行D . 上级机构
[单选题]以下哪项不是基金代销网点在基金代销业务中的职责()。A .负责按业务规则及操作规程受理客户的各类基金交易申请B .负责基金凭证、报表及客户资料的打印、保管C .负责向客户营销我行代理的基金产品,接受客户的咨询服务及投诉D .负责向监管部门报送系统采集的交易数据报表