A .合法合规
B .授权经营
C .分级管理
D .联网运作
E .风险控制
[单选题]基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。A .合法合规B .授权经营C .分级管理D .联网运作E .风险控制
[单选题]基金代销业务的()原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控,实时监督基金代理销售的全过程。A .合法合规B .授权经营C .分级管理D .联网运作E .风险控制
[单选题]基金代销业务的()原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。A .合法合规B .授权经营C .分级管理D .联网运作E .风险控制
[单选题]对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。A.责令改正,并处以警告、罚款B.追究刑事责任C.撤销该机构D.给予行政处分
[单选题]对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。A.责令改正,并处以警告、罚款B.追究刑事责任C.撤销该机构D.给予行政处分
[单选题]从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的()。A.1/5B.1/4C.1/3D.1/2
[多选题] 营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是()。A . 已开办金穗借记卡业务B . 配备熟悉基金业务的人员,其中基金销售人员中至少一半人员须取得基金从业资格或基金销售从业资格C . 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D . 经一级分行审核批准,报总行备案
[单选题]基金代理销售业务的交易信息的传输方式为()。A .统一传输B .逐级传输C .自上而下传输D .自下而上传输
[单选题]营业网点开办基金代理销售业务,需经()审批并总行备案。A . 一级分行B . 总行C . 二级分行D . 上级机构
[单选题]具有基金代销业务资格的商业银行,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不得低于该部门员工总数的( )。A.五分之一B.三分之一C.二分之一D.三分之二