A . 自营业务账户、席位情况
B . 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C . 自营风险监控报告
D . 其他需要报告的事项
[多选题] 证券公司要申请成为证券交易所的会员,需要报送证券交易所的材料包括()。A . 申请书、设立的批准文件B . 经营证券业务许可证C . 企业法人营业执照、章程D . 主要业务规章制度
[判断题] 证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管,按照证券交易所要求及时说明情况,提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料,不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料,不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。()A . 正确B . 错误
[多选题] 证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。A .制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性B .规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况C .要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告D .证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查E .证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
[单选题]证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总.统计,并在()予以公告。A.本交易日闭市后B.次一交易日开市前C.次一交易日开市后D.次一交易日闭市后
[单选题]证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总.统计,并在()予以公告。A.本交易日闭市后B.次一交易日开市前C.次一交易日开市后D.次一交易日闭市后
[多选题] 证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。A . 每月B . 每季C . 每半年D . 每年
[单选题]根据要求,证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在( )前予以公告。A.当前交易日B.次一交易日C.未来3天D.未来3个交易日
[判断题] 上海证券交易所和深圳证券交易所都是公司制的证券交易所A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司的证券自营账户应当自开户之曰起( )个交易日内报证券交易所备案.A.1B.2C.3D.5
[单选题]证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10