[多选题]

确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。

A . 柜台主管

B . 营业部负责人

C . 部门主管

D . 合规总监

参考答案与解析：

相关试题

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( ).

[单选题]证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )．A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托

  • 查看答案

    • 柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（）。

    [单选题]柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（）。A . 委托单B . 成交单C . 交割单D . 预留凭证

  • 查看答案

    • 客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分（）。

    [单选题]客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分（）。A . 可以变更和撤销B . 可以变更，但不得撤销C . 既不能变更，也不得撤销D . 不能变更，但可以撤销

  • 查看答案

    • 证券营业部对业务差错的处理原则有( )。

    [单选题]证券营业部对业务差错的处理原则有（ ）。A．按差错性质确定责任B．按损失大小追究责任C．建立差错事故报告制度D．明确差错处理程序和审批权限E．加强内部管理制度

  • 查看答案

    • 委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是()。

    [单选题]委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是()。A.授权委

  • 查看答案

    • 委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（　）。

    [单选题]委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（　）。A.授权

  • 查看答案

    • 委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是()。

    [单选题]委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是()。A.授权委

  • 查看答案

    • 委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是()。

    [单选题]委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是()。A.授权委

  • 查看答案

    • 证券营业部对客户委托的申报方式包括（）

    [多选题] 证券营业部对客户委托的申报方式包括（）A . 无形席位申报B . 有形席位申报C . 场外申报D . 场内申报

  • 查看答案

    • 证券营业部的业务差错,按业务性质可分为( )。

    [单选题]证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。A．出纳差错B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错

  • 查看答案