A . 中国人民银行
B . 中国证监会派出机构
C . 中国证监会
D . 证券交易所
[单选题]按照现行规定,对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。A . 银监会B . 证券业协会C . 证监会D . 证券交易所
[单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定,( )依法对证券公司的业务活动进行监督管理。A.地方政府B.证监会及其派出机构C.工商行政管理局D.中国
[单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定,( )依法对证券公司的业务活动进行监督管理。A.地方政府B.证监会及其派出机构C.工商行政管理局D.中国
[单选题]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,托管期限一般不超过( )个月。A.3B.6C.12D.24
[判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()A . 正确B . 错误
[单选题]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。A . 撤销证券公司证券营业许可证B . 暂停从事证券业务C . 记过D . 罚款
[判断题] 《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()A . 正确B . 错误
[判断题] 依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务,不就该项服务与客户单签协议、单收费用,且收取的证券经纪佣金不超过上限的,无须取得证券投资咨询业务资格。()A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。()A . 正确B . 错误
[单选题]我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。A.承销B.经纪C.自营D.做市