证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

[单选题]证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A . 合规风险B . 管理风险C . 政策风险D . 技术风险

[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反（　）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（　）等行为。Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监督管理规则及规范性文件Ⅲ.行业规范和自律规则Ⅳ.公司内部规

[单选题]下列说法，正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等

[单选题]从事证券投资顾问业务，违反法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（　　）。A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚

[单选题]从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，作出（　　）。A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚

[单选题]应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导．A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．期货交易所

[单选题]证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A . 合规管理B . 盈利管理C . 客户管理D . 内部管理

[单选题]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ．法律.行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.

[单选题]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ．法律.行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.