证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（　）等行为。
Ⅰ.法律、行政法规
Ⅱ.监督管理规则及规范性文件
Ⅲ.行业规范和自律规则
Ⅳ.公司内部规则制度

[单选题]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ．法律.行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.

[单选题]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ．法律.行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.

[单选题]下列说法，正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等

[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反（　）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

[判断题] 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()A . 正确B . 错误

[单选题]证券公司信用业务涉及的主要部门规章.其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融

[单选题]下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律.法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》A.①

[单选题]证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A . 合规风险B . 管理风险C . 政策风险D . 技术风险

[单选题]《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（）层级的规定。Ⅰ．法律Ⅱ．行政法规Ⅲ．部门规章Ⅳ．自律管理业务规则A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅳ

[单选题]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。Ⅰ．证券经纪业务Ⅱ．证券投资咨询业务Ⅲ．证券承销与保荐业务Ⅳ．证券资产管理业务A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ