A.基金管理人或基金销售机构
B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或基金管理人
[单选题]基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会或基金公司C.中国证券
[单选题]未经()或者代销机构聘任,任何人不得从事基金销售活动。A . 基金管理人B . 基金托管人C . 基金份额持有人D . 中国证监会
[单选题]未经基金管理人或者代销机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动;从事宣传推介基金活动的人员还应当取得()。A .会计从业资格B .基金从业资格C .银行从业资格D .不必取得任何资格
[单选题]基金销售人员在从事基金销售活动中,不得有下列行为()。A.在销售活动中为他人牟取不正当利益B.以吸引客户为目的,向他人提供基金未公开的信息C.接受投资者全权委托D.承诺利用基金资产进行利益输送
[单选题]基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。A.采取抽奖.回扣或者送实物.保险.基金份额方式销售基金B.未经中国证监会
[单选题]基金销售人员从事基金销售活动,可以有下列情形()。A .诋毁其它基金、销售机构或销售人员B .违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易C .对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D .为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问
[单选题]基金销售人员在从事基金销售活动时,不合规的是()。A.销售人员发布自己制作的宣传材料B.尊重投资者的意愿C.出示销售人员的身份证和从业资格证D.公平对
[主观题]未经批准,任何人员不得在机坪内从事与保障作业无关的活动。()此题为判断题(对,错)。
[单选题]基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为()。A . 违规向他人提供基金未公开的信息B . 散布虚假信息,扰乱市场秩序C . 承诺利用基金资产进行利益输送D . 以上全部
[单选题]证券投资基金的销售人员包括( )。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中