A.采取抽奖.回扣或者送实物.保险.基金份额方式销售基金
B.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务
C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品
[多选题]基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形时,中国证券监督管理委员会将依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。A.挪用基金销
[单选题]基金销售人员从事基金销售活动,可以有下列情形()。A .诋毁其它基金、销售机构或销售人员B .违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易C .对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D .为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问
[多选题]基金销售机构在设计宣传材料,从事基金销售活动时,不得有( )情形。A.预测基金的投资业绩B.承诺利用基金资产进行利益输送C.以排挤竞争对手为目的,压
[单选题]基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括( )。A.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易B.征得投资者的同意后推介基金C.默许他人以本人名义
[多选题]基金销售机构在设计宣传材料.从事基金销售活动时,不得有()等情形。A.承诺利用基金资产进行利益输送B.介绍基金过往业绩C.预测基金的投资收益D.以低于
[单选题]基金销售机构在基金销售活动中的禁止事项不包括()。A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平C.在基
[单选题]基金销售机构在基金销售活动中的禁止事项不包括()。A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平C.在基
[单选题]基金销售机构在基金销售活动中的禁止事项不包括()。A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平C.在基
[单选题]基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.以低于成本的销售率销售基金D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
[单选题]可以申请从事基金销售的机构不包括()。A.商业银行B.大型财务公司C.证券公司D.证券投资咨询机构