A.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证券监督管理委员会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
C.未经中国证券监督管理委员会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品
E.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人.基金投资运作相关的非公开信息的
[单选题]基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括()。Ⅰ．《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售
[单选题]基金销售机构是指（）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。A . 基金份额持有人B . 基金管理人C . 基金托管人D . 基金投资者
[单选题]基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括（ ）。A.采取抽奖.回扣或者送实物.保险.基金份额方式销售基金B.未经中国证监会
[单选题]依照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是()。A.中国证监会及其
[单选题]( )起，《中华人民共和国证券投资基金法》施行。A．2001年10月1日B.2006年1月1日C．2007年6月1日D．2013年6月1日
[单选题]契约型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国证券投资基金法》，基金按照( )来运营。A．基金合同B．投资者要求C．公司章程D．合伙协议
[单选题]现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。A．2016B．2015C．2014D．2013
[单选题]《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是（）A . 全国人大常委会B . 国务院C . 国务院组成部门D . 证券业协会
[单选题]关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是()。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事
[单选题]销售机构从事私募基金募集活动应满足的条件有( )。Ⅰ.在中国证券监督管理委员会注明Ⅱ.取得基金托管业务资格Ⅲ.取得基金销售业务资格Ⅳ.成为中国证券投资基金业协会会员A．Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ