A.合规部门应考虑各种量化合规风险的方法（例如，应用评价指标等），并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据
B.合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查
C.无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能
D.对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色
[多选题]下列关于合规部门的理解中，正确的有（ ）。A.合规部门应考虑各种量化合规风险的方法(例如，应用评价指标等)，并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评
[多选题] 关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。A . 合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示B . 对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见C . 对于缺少明文规定的，要和相关部门进行充分的沟通，把握未来发展方向D . 对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致
[单选题]关于基金管理人的合规管理，下列理解正确的是()。A.合规管理是一种风险管理活动B.合规管理包括风险转移.检查.通报等管理行为C.合规管理是公司长期健康
[单选题]关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是（）A . 交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查B . 交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C . 交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送D . 交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门
[多选题]合规部门是负责合规风险（ ）的专职部门。A.识别B.量化C.评估D.监测E.报告
[单选题]下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是（）。A . 合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B . 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C . 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险D . 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
[单选题]下列选项中，属于合规部门职能的是（）。A . 对全行经营活动进行审计B . 直接对违规人员进行处理C . 对员工的工作效率进行监督检查D . 对各部门制定的规章制度的合规性进行审查
[单选题]下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容，说法错误的是( )。A.公司是否独立运作B.非重大关联交易的执行情况C.公平交易制度建设及执行情况D.基金公
[多选题]下列关于合规监管的说法，正确的是（ ）。A.合规监管以法律管制为主B.着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性C.是一种积极的监管方法D.监管部门主
[单选题]关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是（）。A . 风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题B . 独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系C . 风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D . 合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任