A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
[多选题] 证券公司的反洗钱义务包括（）。A . 建立反洗钱内部控制制度B . 设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C . 建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度D . 开展反洗钱培训和宣传工作
[单选题]关于反洗钱调查的程序，下列说法错误的是？（）A . 反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称B . 科学合理的调查程序，一方面能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率；另一方面，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害C . 我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施D . 在实践中，反洗钱调查一般分为三个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段和调查结束阶段
[单选题]关于反洗钱调查的管辖，下列说法错误的是（）A . 《反洗钱法》明确规定了反洗钱调查权属于中国人民银行和其省一级分支机构，因此在中国人民银行和其省一级分支机构之间应有管辖上的划分。B . 管辖划分时，一般要考虑调查难度、地域和级别问题，这些也与公安机关、司法机关的地域管辖和级别管辖相适应。C . 中国人民银行及其省一级分支机构在反洗钱调查上的分工以地域管辖为原则，中国人民银行各省一级分支机构之间以级别管辖为原则D . 对跨辖区的可疑交易活动，中国人民银行各省一级分支机构之间要相互协作
[单选题]关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是（）A .对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密B .对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供C .反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查D . D.司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
[单选题]洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简
[单选题]下列关于反洗钱保密义务的说法中，错误的是（）。A.国家秘密、商业秘密与个人隐私都不得泄露B.非依法律规定，不得向任何单位和个人提供C.反洗钱行政主管部
[单选题]以下关于反洗钱的说法错误的是（）。A .金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年B .任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报C .金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任D .金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作
[单选题]以下关于反洗钱的说法错误的是().A.金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年B.任何单位和个人发现洗钱活动，有
[B单选题]依据《反洗钱法》，关于金融机构的反洗钱义务，下列说法正确的是（ ）。A.金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份
[多选题]关于反洗钱调查，下列说法正确的是（ ）。A.调查可疑交易活动时，调查人员必须为三人以上B.经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准