[多选题] 网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.A . 为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务B . 泄露反洗钱工作信息C . 对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作D . 不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查E . 未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作
[多选题] 网点法律风险的防范与控制中，网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训，主要内容包括有（）。A .正确识别各种洗钱方式B .提高反洗钱意识和技能C .培养员工高度的职业责任感D . D.培养员工敏锐的观察力E .增强反洗钱知识及经验
[多选题] 网点反洗钱工作应采取的措施主要包括（）。A .做好大额交易和可疑交易报告工作B .遵循“了解你的客户”原则，执行客户身份识别制度C .依法妥善保存客户身份资料和交易记录D .组织形式多样的反洗钱宣传培训E .设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
[判断题] 反洗钱管理中，只有在交易发生网点是首发网点的情况下，交易发生网点才能通过反洗钱监控系统“大额报告补录”、“可疑报告甄别补录”模块查询到相应的大额或可疑交易报告并进行相应处理，其他情况下交易发生网点只能通过反洗钱监控系统“交易补录”模块查询到本网点发生的电子银行大额或可疑交易信息并进行补录。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 在反洗钱工作中，交易发生网点应负责（）工作。A .电子银行大额交易的补录B .电子银行可疑交易甄别C .电子银行可疑交易上报D .电子银行可疑交易补录
[单选题]洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简
[单选题]网点反洗钱工作采取的措施中，建立健全和执行客户身份识别制度不包括以下哪一项工作？（）A . 在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，核对并登记客户（含代理人和被代理人）、受益人真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B . 建立分等级的客户接受政策，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C . 充分利用已有的联网核查公民身份信息系统，加强对客户身份的再审核、确认D . 按照安全、准确、完整、
[多选题] 网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）A . 谈话B . 问询C . 个人报告D . 座谈会E . 小范围征询
[多选题] 基层网点应依照国家的法律法规，认真执行（），履行反洗钱义务。A .反洗钱宣传制度B .客户身份识别制度C .反洗钱内部控制制度D .客户身份资料和交易记录保存制度E .大额交易和可疑交易报告制度
[多选题] 按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）A . 金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B . 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C . 制定反洗钱内部操作规程和控制措施D . 对工作人员进行反洗钱培训E . 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责