A . 受到法律制裁
B . 受到监管处罚
C . 被采取监管措施
D . 遭受财产损失
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券
[单选题]下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是()。A . 工作人员有章不循、违规操作B . 信息技术系统发生技术故障C . 内部控制不严D . 违反法律、行政法规和监管部门规章
[单选题]下列()不属于证券经纪业务风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险
[单选题]下列()不属于证券经纪业务风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险
[判断题] 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()A . 正确B . 错误
[单选题]下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托C.因软件原因造成行情中断D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单选题]下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ).A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托c.为客户提供信用交易D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单选题]下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。A . 交收失误B . 通讯设施发生技术故障C . 软件的运行效率低D . 电脑设备发生技术故障
[单选题]下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险